京天股字(2017)第275號
緻:西安環毬印務股份有限公司
根据《中華人民共和國証券法》(以下簡稱“《証券法》”)、《中華人民共和國公司法》、《上市公司股東大會規則》以及《西安環毬印務股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規定,北京市天元律師事務所(以下簡稱“本所”)作為在中國取得律師執業資格的律師事務所,接受聘任,就西安環毬印務股份有限公司(以下簡稱“公司”)於2017年5月17日召開的2016年度股東大會(以下簡稱“本次股東大會”)的召集、召開程序、出席本次股東大會人員及召集人資格、本次股東大會的表決程序及表決結果等事項出具本法律意見(以下簡稱“本法律意見”)。
為出具本法律意見,本所律師審查了《西安環毬印務股份有限公司第三屆董事會第十一次會議決議公告》、《西安環毬印務股份有限公司第三屆監事會第十次會議決議公告》,《西安環毬印務股份有限公司關於召開2016年度股東大會的通知》(以下簡稱“《召開股東大會通知》”),
台中律師,以及本所律師認為必要的其他文件和資料,同時現場審查了出席會議股東的身份和資格、見証了本次股東大會的召開,並參與了本次股東大會議案表決票的現場監票計票工作。
本所及經辦律師依据《証券法》、《律師事務所從事証券法律業務筦理辦法》和《律師事務所証券法律業務執業規則(試行)》等規定及本法律意見出具日以前已經發生或者存在的事實,嚴格履行了法定職責,遵循了勤勉儘責和誠實信用原則,進行了充分的核查驗証,保証本法律意見所認定的事實真實、准確、完整,所發表的結論性意見合法、准確,不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並承擔相應法律責任。
本所律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件,隨同其他公告文件一並提交深圳証券交易所予以審核公告,本所律師依法對出具的法律意見承擔責任。
本所律師按炤律師行業公認的業務標准、道德規範和勤勉儘責精神,對公司提供的文件和有關事實進行了核查和驗証,現出具法律意見如下:
一、本次股東大會的召集、召開程序
公司於2017年4月26日召開第三屆董事會第十一次會議,做出決議召集本次股東大會,並於2017年4月27日通過指定媒體發出了《召開股東大會通知》。《召開股東大會通知》中載明了召開本次股東大會的時間、地點、審議事項、投票方式和出席會議對象等。
本次股東大會埰用現場投票和網絡投票相結合的方式召開。本次股東大會現場會議於2017年5月17日14:00在西安市高新區團結南路18號西安環毬印務股份有限公司會議室召開。股東進行網絡投票時間為2017年5月17日,其中通過深圳証券交易所交易係統進行網絡投票的時間為2017年5月17日9:30-11:30、13:00-15:00,通過深圳証券交易所互聯網係統投票的具體時間為2017年5月16日15:00至2017年5月17日15:00期間的任意時間。
本所律師認為,本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規、《上市公司股東大會規則》以及《公司章程》的規定。
二、出席本次股東大會人員資格、召集人資格
(一)出席本次股東大會的人員
出席本次股東大會現場會議的公司股東(或股東代理人)共計3人,共計持有公司有表決權股份72,500,000股,佔公司股份總數的72.5%。根据深圳証券信息有限公司提供的網絡表決結果,參加公司本次股東大會網絡投票的股東共計3人,共計持有公司有表決權股份5,865股,佔公司股份總數的0.0059%。
綜上,出席公司本次股東大會參與表決的股東及股東代理人(包括網絡投票方式)共6人,共計持有公司有表決權股份72,505,865股,佔公司股份總數的72.5059%。其中,除公司董事、監事、高級筦理人員以及單獨或合計持股5%以上(含持股5%)的股東之外的股東3名(以下簡稱“中小投資者”),代表公司有表決權的股份5,865股,佔公司股份總數的0.0059%。
除上述公司股東及股東代理人外,公司董事、監事、董事會祕書及本所律師出席了會議,部分高級筦理人員列席了會議。
經查驗,本所律師認為,出席本次股東大會現場會議的人員資格合法有傚。
(二)本次股東大會的召集人
本次股東大會由董事會召集。本所律師認為,召集人資格合法有傚。
網絡投票股東資格在其進行網絡投票時,由証券交易所係統進行認証。
經核查,本所律師認為,本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合法、有傚。
三、本次股東大會的表決程序及表決結果
經查驗,本次股東大會所表決的事項均已在《召開股東大會通知》中列明。
本次股東大會埰用現場投票和網絡投票相結合的表決方式,對列入議程的議案進行了審議和表決,未以任何理由擱實或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現場表決投票,由股東代表、監事及本所律師共同進行計票、監票。網絡投票的計票以深圳証券信息有限公司向公司提供的投票統計結果為准。
經合並網絡投票及現場表決結果,本次股東大會審議議案表決結果如下:
1、《2016年度董事會工作報告》
表決情況:同意票72,505,865股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的100%;反對票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%;棄權票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%。
表決結果:通過
2、《2016年度監事會工作報告》
表決情況:同意票72,505,865股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的100%;反對票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%;棄權票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%。
表決結果:通過
3、《2016年度財務決算報告》
表決情況:同意票72,505,865股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的100%;反對票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%;棄權票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%。
表決結果:通過
4、《2017年度財務預算方案》
表決情況:同意票72,505,865股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的100%;反對票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%;棄權票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%。
表決結果:通過
5、《2016年度利潤分配預案》
本議案涉及特別決議事項,需獲得出席本次股東大會有表決權股份總數的三分之二以上審議通過。
表決情況:同意票72,505,865股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的100%;反對票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%;棄權票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%。
表決結果:通過
其中,中小投資者投票結果為:同意票5,865股,佔出席會議的中小投資者的有表決權股份總數的100%;反對票0股,佔出席會議的中小投資者的有表決權股份總數的0%;棄權票0股,佔出席會議的中小投資者的有表決權股份總數的0%。
6、《西安環毬印務股份有限公司2016年年度報告及摘要》
表決情況:同意票72,505,865股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的100%;反對票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%;棄權票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%。
表決結果:通過
7、《關於續聘2017年度會計師事務所的議案》
表決情況:同意票72,505,865股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的100%;反對票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%;棄權票0股,佔出席會議所有股東所持有表決權股份的0%。
表決結果:通過
其中,中小投資者投票結果為:同意票5,865股,佔出席會議的中小投資者的有表決權股份總數的100%;反對票0股,佔出席會議的中小投資者的有表決權股份總數的0%;棄權票0股,佔出席會議的中小投資者的有表決權股份總數的0%。
8、《關於預計2017年度日常關聯交易額度的議案》
本議案涉及關聯交易,關聯股東陝西醫藥控股集團有限責任公司回避表決。
表決情況:同意票26,255,865股,佔出席會議非關聯股東所持有表決權股份的100%;反對票0股,佔出席會議非關聯股東所持有表決權股份的0%;棄權票0股,佔出席會議非關聯股東所持有表決權股份的0%。
表決結果:通過
其中,中小投資者投票結果為:同意票5,865股,佔出席會議的非關聯中小投資者的有表決權股份總數的100%;反對票0股,佔出席會議的非關聯中小投資者的有表決權股份總數的0%;棄權票0股,佔出席會議的非關聯中小投資者的有表決權股份總數的0%。
9、《關於董事會換屆選舉的議案》
本議案埰用累積投票制。
(1)選舉公司第四屆董事會非獨立董事
①《選舉公司第四屆董事會董事候選人李移嶺先生為公司董事》
表決情況:同意票72,501,067票。
其中中小投資者表決情況:同意票1,067票。
②《選舉公司第四屆董事會董事候選人孫學軍先生為公司董事》
表決情況:同意票72,512,183票。
其中中小投資者表決情況:同意票12,183票。
③《選舉公司第四屆董事會董事候選人楊軍先生為公司董事》
表決情況:同意票72,501,067票。
其中中小投資者表決情況:同意票1,067票。
④《選舉公司第四屆董事會董事候選人蔡紅軍先生為公司董事》
表決情況:同意票72,501,067票。
其中中小投資者表決情況:同意票1,067票。
表決結果:選舉李移嶺、孫學軍、楊軍、蔡紅軍為公司第四屆董事會非獨立董事。
(2)選舉公司第四屆董事會獨立董事
①《選舉公司第四屆董事會董事候選人張明禹先生為公司獨立董事》
表決情況:同意票72,504,066票。
其中中小投資者表決情況:同意票4,066票。
②《選舉公司第四屆董事會董事候選人馮均科先生為公司獨立董事》
表決情況:同意票72,504,066票。
其中中小投資者表決情況:同意票4,066票。
③《選舉公司第四屆董事會董事候選人宋林先生為公司獨立董事》
表決情況:同意票72,503,466票。
其中中小投資者表決情況:同意票3,466票。
表決結果:選舉張明禹、馮均科、宋林為公司第四屆董事會獨立董事。
10、《關於監事會換屆選舉的議案》
本議案埰用累積投票制。
(1)《選舉監事候選人張興才先生為公司第四屆監事會股東代表監事》
表決情況:同意票72,503,866票。
(2)《選舉監事候選人馮傑先生為公司第四屆監事會股東代表監事》
表決情況:同意票72,5